央廣網(wǎng)上海3月30日消息（記者吳善陽）近日，上海銀監(jiān)局印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步完善自貿(mào)區(qū)中外資銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)市場準(zhǔn)入相關(guān)報(bào)告事項(xiàng)的通知》，對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的市場準(zhǔn)入相關(guān)報(bào)告事項(xiàng)的監(jiān)管進(jìn)行了全面規(guī)范和優(yōu)化，《上海自貿(mào)區(qū)銀行業(yè)市場準(zhǔn)入相關(guān)報(bào)告事項(xiàng)清單》隨《通知》一并印發(fā)。這是上海銀行業(yè)落實(shí)自貿(mào)區(qū)“金改40條”的最新舉措。

　　該《清單》是上海銀監(jiān)局在對截至2015年末市場準(zhǔn)入相關(guān)報(bào)告事項(xiàng)進(jìn)行全面梳理的基礎(chǔ)上，形成的一張報(bào)告事項(xiàng)市場準(zhǔn)入管理清單。《清單》從機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)、高管三個維度對報(bào)告事項(xiàng)進(jìn)行了系統(tǒng)整理和優(yōu)化，并對報(bào)告事項(xiàng)的監(jiān)管進(jìn)行了三個方面的優(yōu)化：一是對報(bào)送材料、報(bào)送主體和報(bào)送時限不明晰的報(bào)告事項(xiàng)，明確和統(tǒng)一了報(bào)告要求；二是在審慎監(jiān)管原則基礎(chǔ)上盡可能統(tǒng)一中外資銀行的報(bào)告事項(xiàng)要求；三是在整體風(fēng)險(xiǎn)可控的基礎(chǔ)上將部分預(yù)期單體風(fēng)險(xiǎn)較小、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)隱患較低的報(bào)告事項(xiàng),由事前報(bào)告調(diào)整為事后報(bào)告。

　　《清單》的出臺，是上海銀監(jiān)局積極貫徹黨中央、國務(wù)院關(guān)于“簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)”以及支持上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)的改革精神，有效落實(shí)《進(jìn)一步推進(jìn)中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)金融開放創(chuàng)新試點(diǎn)加快上海國際金融中心建設(shè)方案》的又一重要舉措，對探索自貿(mào)區(qū)銀行業(yè)負(fù)面清單管理模式，改善監(jiān)管服務(wù)，提升自貿(mào)區(qū)外資銀行國民待遇，創(chuàng)建更加公平、開放和國際化的營商環(huán)境具有積極的意義：

　　一是在負(fù)面清單管理模式上實(shí)施了有益探索。通過將分布在各類制度文件中的報(bào)告事項(xiàng)進(jìn)行系統(tǒng)梳理并編制清單，進(jìn)一步明確銀行業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)執(zhí)行報(bào)告制度的報(bào)告事項(xiàng)對象范圍，明晰監(jiān)管職責(zé)邊界，以負(fù)面清單管理理念為指導(dǎo)進(jìn)一步改善相關(guān)報(bào)告事項(xiàng)的監(jiān)管。

　　二是進(jìn)一步提升了自貿(mào)區(qū)銀行業(yè)的國民待遇水平。在根據(jù)審慎性要求保留部分外資銀行業(yè)機(jī)構(gòu)特有報(bào)告事項(xiàng)的基礎(chǔ)上，盡可能統(tǒng)一中外資銀行報(bào)告事項(xiàng)要求，共同推進(jìn)國際化營商環(huán)境建設(shè)。

　　三是進(jìn)一步落實(shí)簡政放權(quán)，優(yōu)化監(jiān)管服務(wù)。通過將部分預(yù)期單體風(fēng)險(xiǎn)較為可控、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)隱患較小的報(bào)告事項(xiàng)，由事前報(bào)告調(diào)整為事后報(bào)告，充分發(fā)揮自貿(mào)區(qū)銀行業(yè)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)經(jīng)營的主動性和主體意識。

　　上海銀監(jiān)局要求各銀行業(yè)機(jī)構(gòu)針對《清單》的執(zhí)行情況建立有效跟蹤評價(jià)機(jī)制，強(qiáng)化相關(guān)部門和人員的責(zé)任落實(shí)，不斷完善和加強(qiáng)相關(guān)報(bào)告事項(xiàng)的事中事后管理，對確保報(bào)告事項(xiàng)執(zhí)行的規(guī)范性，提升事中事后監(jiān)管的有效性，防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)隱患提出前瞻要求。